在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的(de)一则公(gōng)告显精彩演绎是什么意思解释，精彩演绎是啥意思示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋(qū)势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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