零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定(dìng)学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思，拟以集中竞价交易方式，在2023年学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月(学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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