科(kē)创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思>年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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