金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人(rén)民银(yín)行）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称上(shàng)海清算(suàn)所）和香港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外结算(suàn)公(gōng)司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的境(jìng)外投(tóu)资者可通过两地基础(chǔ)设施互联(lián)互通(tōng)参与内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来(lái)，“互换(huàn)通”的(de)各项准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利，“北向互换通(tōng)”下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的(de)相(xiāng)关(guān)交易(yì)及结算安排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为(wèi)利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)境内投(tóu)资者(zhě)（即互换通(tōng)报(bào)价(jià)商）需与外汇(huì)交易中(zhōng)心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算业(yè)务的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的境外投资者(zhě)为符合人民银行要求(qiú)并完(wán)成内地银(yín)行间债(zhài)券市场准(zhǔn)入备(bèi)案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时(sh身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的í)申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银(yín)行认可的(de)境外电子交(jiāo)易平台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排(pái)：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司建立中央(yāng)对(duì)手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司(sī)针对双方清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞(chǎng)口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具(jù)体安排达成共识(shí)，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监(jiān)管机(jī)构在(zài)债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作(zuò)安排和(hé)联络协商(shāng)机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海清(qīng)算(suàn)所和场外(wài)结算公司应(yīng)当依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各(gè)项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加(jiā)强内(nèi)部控制，防范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者教育(yù)和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实践(jiàn)操作的(de)差异，评估(gū)和控(kòng)制风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进(jìn)一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所、场外结算身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的(suàn)公司为参与做(zuò)准备。

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