为了(le)让自己的限(xiàn)售(shòu)股(gǔ)解禁后能获得好的回(huí)报，上市公司董事(shì)长(zhǎng)雇人(rén)拉抬自家(jiā)的股(gǔ)票(piào)价(jià)格，然后高位出货。

　　最近，中国证监(jiān)会网站披露了(le)一则(zé)行(xíng)政处罚(fá)决定书，引发市场关注(zhù)。时为新美星董事长何德平和其配(pèi)偶黄秀芳提(tí)供资金，委托蒋维对新美星进行“市(shì)值管理”，维持、抬高公(gōng)司(sī)股(gǔ)价，以便(biàn)后续自己减持获利。蒋维跟(gēn)毛(máo)明土、李传武(wǔ)合(hé)谋，控制35个证券账户，利用资金优势、持(chí)股优(yōu)势，连续集中(zhōng)交(jiāo)易(yì)新美星，影响(xiǎng)公司(sī)股(gǔ)价，合(hé)计盈利4783.56万元。身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的>

　　最终，证监会对此操纵证(zhèng)券市场行为，罚(fá)没(méi)合(hé)计9567.12万(wàn)元；还对何德平信(xìn)息披露违法(fǎ)违规(guī)，给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款。

　　我们一起来看看，究竟是(shì)怎么回事(shì)。

　　董事长雇人(rén)拉抬自(zì)家股票

　　多人合谋(móu)操纵(zòng)股价

　　根(gēn)据证监会行政处(chù)罚决定书(shū)披露的信(xìn)息，新美星(xīng)董事长、法(fǎ)定(dìng)代(dài)表人、实际控(kòng)制人何德平和(hé)他(tā)的(de)妻子黄秀芳当时(shí)向时任独墅湖文化传(chuán)播有限(xiàn)公司董(dǒng)事长蒋维，提供保证金约3200万元(yuán)，这些钱(qián)部分来自他(tā)们所掌控的(de)上(shàng)海海得泽广投资管理(lǐ)中心（普通合伙）（简称海得泽广(guǎng)）减持“新美星(xīng)”所得(dé)。

　　他们提(tí)供资金的目的是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬(tái)高“新美星(xīng)”股价，以便(biàn)何德平所(suǒ)持“新美星”限售股于(yú)2019年(nián)4月26日解禁后能够获得(dé)好的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后，即开(kāi)始利用(yòng)控制的证券账户(hù)并联合其他市场资金在(zài)二级市场买入并交易“新(xīn)美星”，且(qiě)在后(hòu)续操作(zuò)中向黄秀芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了(le)解，这场(chǎng)操纵股(gǔ)价，蒋(jiǎng)维还(hái)找了两(liǎng)个帮手共同(tóng)合谋。他经人介绍认识并(bìng)联合毛(máo)明土(tǔ)、李传武(wǔ)共同操(cāo)纵“新美星(xīng)”；毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)控制各自筹得(dé)的证券账户、资金(jīn)开始与蒋维共同(tóng)交易(yì)“新美星”；在此期间，主要由蒋维(wéi)与毛明(míng)土(tǔ)联系，传递、沟通各自操盘情况，以(yǐ)利于两方交易决策，更好(hǎo)地共同抬(tái)高(gāo)“新美(měi)星”股价。

　　根据监管披露的信息(xī)，2018年(nián)9月26日(rì)至2019年6月26日，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传武控制“俞(yú)某华”等35个(gè)证券账户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），交易“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星(xīng)”股价(jià)上(shàng)涨(zhǎng)33.11％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综指26.09个(gè)百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数25.95个百分点。账(zhàng)户组累计(jì)买入(rù)4583.44万股，买入成交金(jīn)额5.82亿(yì)元，对(duì)应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿(yì)元。

　　经(jīng)测(cè)算，在此期间，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武(wǔ)合谋(móu)，利用(yòng)资金(jīn)优势、持股(gǔ)优势，连续集中交(jiāo)易“新美星(xīng)”，影响股票交易价(jià)格，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户(hù)拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元(yuán)

　　我们具体来(lái)看看，蒋维联合毛(máo)明土、李传武(wǔ)，控制35个(gè)证券账(zhàng)户（简称账户组），是怎么拉(lā)高“新(xīn)美星”股(gǔ)价，然(rán)后出(chū)货，违法获利(lì)的(de)。

　　总体(tǐ)来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组(zǔ)连续集中交(jiāo)易(yì)“新美星”，申买量(liàng)占(zhàn)市场申买量比例超20％的交易(yì)日有(yǒu)19天，峰值达到(dào)42.61％；申卖(mài)量(liàng)占市场申卖量比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组(zǔ)持股总数(shù)占总股本比例自(zì)2019年3月5日开(kāi)始超过(guò)5％，持续至(zhì)2019年4月8日(rì)，2019年(nián)3月(yuè)29日(rì)持流通股达到峰值，占流(liú)通股本的比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例8.13％。账户(hù)组具备资(zī)金(jīn)优势和持股优(yōu)势(shì)。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月(yuè)26日开始(shǐ)，账户(hù)组持续大(dà)量买入“新美星”，当(dāng)日(rì)申买(mǎi)排名第一，竞价(jià)买(mǎi)入成(chéng)交(jiāo)排名第一，至2019年(nián)2月28日期末(mò)持股(gǔ)量为期(qī)初持股量38.71倍(bèi)，持股(gǔ)量显著增加。在此期(qī)间，“新美星”股价(jià)累计(jì)上(shàng)涨12.57％，偏离(lí)同期创业板综指3.33个(gè)百分点，偏离同(tóng)期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下(xià)同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日(rì)至2019年(nián)4月3日，账户组集(jí)中拉抬(tái)“新(xīn)美星”，期末持股量较(jiào)期初(chū)增加(jiā)124.23％，持(chí)股量涨幅较大(dà)。

　　其中，账户组(zǔ)有两段(duàn)典型的(de)拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至3月6日，以不低于(yú)卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对(duì)倒(dào)）3,555,817股，占(zhàn)同期市(shì)场成(chéng)交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于(yú)卖(mài)一价(jià)或市价申买2,950,300股，占账户组同期(qī)申买量41.33％，对应(yīng)成交(jiāo)股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星(xīng)”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期创业(yè)板(bǎn)综指21.32个百分点(diǎn)，偏离(lí)同期(qī)行业指数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶(jiē)段，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账户组集中卖出(c身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的hū)“新美星”。在此期间，“新美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同期行业指(zhǐ)数1.03个(gè)百(bǎi)分(fēn)点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账(zhàng)户(hù)组还多次实施盘(pán)中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖出获利的(de)行为。经测算，扣除佣金和相关(guān)税费，账(zhàng)户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称(chēng)是(shì)委托理财、而非操纵股价

　　证监(jiān)会不(bù)予(yǔ)采纳，罚(fá)没近亿元(yuán)

　　关(guān)于(yú)操(cāo)纵股价，何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳及其代理人提出(chū)多点申诉意见，请求不予处(chù)罚：

　　第一，没有操纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据(jù)不足以证明蒋维受(shòu)何德平或黄秀(xiù)芳委(wěi)托，联合(hé)他人(rén)操纵股价(jià)，一是“市值管理”不等同于(yú)“操(cāo)纵证券市(shì)场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维(wéi)系委托理(lǐ)财关系，而非操纵股价；三是蒋维(wéi)没(méi)有将(jiāng)其与毛明土、李传武等人(rén)讨论(lùn)交(jiāo)易(yì)新美星的情况告知黄秀芳或何德平，涉案(àn)股(gǔ)东名(míng)册并非黄秀芳向蒋维(wéi)提供，蒋维(wéi)也没(méi)有(yǒu)向黄秀芳反馈过股东名(míng)册(cè)；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明土、李传武就(jiù)各(gè)自账户交易新美星的盈亏(kuī)分(fēn)配进行约定；五是蒋维(wéi)账户组利益与何德平、黄秀芳利(lì)益并(bìng)不(bù)一致(zhì)，何(hé)德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组(zǔ)，蒋(jiǎng)维(wéi)获得黄秀芳资金后(hòu)部(bù)分用于偿还债务，部分用于非法活动(dòng)，属于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不(bù)应(yīng)对毛明(míng)土(tǔ)账户组、李传(chuán)武(wǔ)账户(hù)组(zǔ)交(jiāo)易行为承担责任。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不(bù)认可(kě)黄(huáng)秀芳2020年11月25日(rì)询(xún)问笔录(lù)的合法性及真实性。

　　第六，何德平(píng)对(duì)黄秀芳向(xiàng)蒋维(wéi)提(tí)供款项不(bù)知情、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主体，即(jí)便夫妻或(huò)一致(zhì)行动人(rén)中一方存在不(bù)当行为，不(bù)应(yīng)推定或认定另一方承担责任(rèn)。

　　另外(wài)，蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传武，及他(tā)们的代理人也(yě)就是否合谋(móu)、部分账户的控制关(guān)系、委托理(lǐ)财关(guān)系等提出了申诉意见。

　　对此，证(zhèng)监会回应，经复核，对当(dāng)事人及其代理人的主(zhǔ)要陈述(shù)意见不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，本(běn)案(àn)为(wèi)多个(gè)主体参与、多(duō)个环节实(shí)施、环环相扣、锁链式的上(shàng)下游(yóu)衔接、合作，共同完成的(de)操纵行为(wèi)。在案证据可(kě)以证明(míng)，何(hé)德平(píng)、黄秀芳向蒋维(wéi)提供资金作为(wèi)保证金，委托其通(tōng)过(guò)二级市场交易(yì)影响(xiǎng)新美星股(gǔ)价(jià)，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反馈交(jiāo)易情况；何(hé)德平知(zhī)悉并参与(yǔ)了本(běn)案行为；上述行为的实质是(shì)操纵股价，并非合法理财。在案(àn)证据可以证(zhèng)明，蒋(jiǎng)维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武有共同(tóng)影响“新美星(xīng)”股价的意图和目标(biāo)，共同商(shāng)议、谋(móu)划操盘、拉抬股价(jià)，并且采取了联合影响股价(jià)的行(xíng)动，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示，由(yóu)于2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)2月(yuè)14日(rì)期间(jiān)蒋维控制的账户交易(yì)“新美星(xīng)”客观(guān)上为后续的(de)合谋操纵(zòng)起到一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛(máo)明土知道(dào)蒋维(wéi)和上市公司的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买入(rù)“新美星”，因此毛明(míng)土和李传武的(de)违法期间与蒋维、黄秀芳(fāng)、何(hé)德平(píng)一致(zhì)。在此基(jī)础上(shàng)，在认定及处罚(fá)时将(jiāng)合谋(móu)各方视为一个整体(tǐ)，不区别对待各方账户组(zǔ)。

　　证监会(huì)认为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李传武上述行(xíng)为(wèi)违反(fǎn)了2005年《证券法》第(dì)七十七(qī)条第一项规定，构(gòu)成(chéng)2005年《证券法(fǎ)》第二百零三条(tiáo)所述(shù)的操纵证券市(shì)场行为。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规(guī)定(dìng)，证监会决定：就(jiù)操(cāo)纵证(zhèng)券市场行为，对何德平、黄(huáng)秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武没收违法(fǎ)所得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何德平(píng)、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚(fá)款1195.89万元，对(duì)毛(máo)明土、李(lǐ)传武分(fēn)别罚(fá)款(kuǎn)597.94万(wàn)元(yuán)。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何德平信(xìn)息披露违法的相(xiāng)关情况，行政处(chù)罚决(jué)定书披露，在新美星2016年4月上(shàng)市前，海得泽广代何(hé)德平、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公司80万(wàn)股股份，占(zhàn)新美星上市(shì)时总股本(běn)的1％。上市后，该(gāi)部(bù)分股(gǔ)票继续由海得(dé)泽广代持，海得泽(zé)广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年(nián)12月(yuè)27日(rì)减持完毕。

　　关于(yú)何德平(píng)信息披(pī)露违(wéi)法，何德平、黄秀芳及其代(dài)理人(rén)提出(chū)：第一，海(hǎi)得(dé)泽广与何德平、黄秀芳二(èr)人(rén)不存在代持，涉案股份(fèn)系海(hǎi)得泽广为兰某(mǒu)代持，股份(fèn)减持决(jué)策(cè)由海得泽广和兰某作出，海得泽广将减持(chí)所得(dé)汇入黄秀芳(fāng)指定账(zhàng)户的原(yuán)因系兰某向黄秀芳归还借款本息。第二，涉(shè)案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投(tóu)资者决策产生重(zhòng)大(dà)影响，情节轻微。第(dì)三(sān)，即便认定代持成立，何德(dé)平对借款(kuǎn)、还款等事(shì)项(xiàng)，不参与、不知情，没有主观过错，不应受到(dào)处罚。综上，请(qǐng)求不予(yǔ)处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔录(lù)、海得泽(zé)广交易(yì)流水、资金流水及相(xiāng)关银行账户流水，结合何德平、黄秀芳(fāng)的配偶关系，代(dài)持资金和减持(chí)所得系家庭共同财(cái)产，可以认定海得(dé)泽(zé)广代(dài)何德平、黄秀芳持有新美星股(gǔ)票。当事人所提相关(guān)理由(yóu)不具有(yǒu)事(shì)实和法律依(yī)据，不予采(cǎi)纳(nà)。

　　证监会表(biǎo)示，何德平作(zuò)为上市(shì)公司实际控制(zhì)人，未如实告知上(shàng)市(shì)公司(sī)上(shàng)述持股情况，导(dǎo)致(zhì)新(xīn)美星在相关公告中均未披露相关情况，导致新(xīn)美星违(wéi)反(fǎn)2005年《证券法》第(dì)六(liù)十三条规定(dìng)，何德(dé)平的行为(wèi)构成(chéng)2005年《证券法》第一百九十三条第三款规定的情形。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会(huì)决定：就信息披露违(wéi)法行(xíng)为，对何德平给(gěi)予警告，并处以40万元罚款。

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