在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)将进酒为何读qiang，陈道明朗诵《将进酒》杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化(huà)投资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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