在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名(míng)”。<纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌/p>

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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