金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wè20分米等于多少米 20分米等于多少厘米; line-height: 24px;'>20分米等于多少米 20分米等于多少厘米i)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于(yú)个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)20分米等于多少米 20分米等于多少厘米制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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