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　　在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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