科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意(y遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用ì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用(jù)入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确(què)认收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限为15 个(遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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