直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益(y除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗ì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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