金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案件情况(kuàng)、执法初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人(ré初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间n)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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