金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系均码一般是什么码，均码一般是什么码数科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng均码一般是什么码，均码一般是什么码数)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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