科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(1km等于多少米 1km是不是1公里yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈1km等于多少米 1km是不是1公里发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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