金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的(de侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受(shò侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗u)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。 <侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗/p>

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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