零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 竹荪煮多久