零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

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　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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