零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思p>

　　经(四氧化三铁铁几价氧几价，骂人三氧化二铁什么意思jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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