金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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