金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行政夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁