金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服(fú)务(wù)机(jī)构(gòu)等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？)，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)涉广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事(shì)人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 广东高考总分是多少分,各科多少分，广东省高考总分多少分？