昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系(xì)统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批(pī)机(jī)制，从安全的(de)角度(dù)作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可(kě)操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分(fēn)配等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关(guān)服(fú)务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)部署(shǔ)客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期(qī)货经营机构部(bù)署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字)不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并(bì城南旧事主要内容概括50字，城南旧事主要内容概括100字ng)责令证券期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员(yuán)采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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