直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员(yuán)工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高g>直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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