零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查反馈五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato>股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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