在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影响不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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