近期交易商协(xié)会的2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银(yín)行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力度在(zài)近(jìn)期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青(qīng)岛银(yín)行(xíng)和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模(mó)较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交(jiāo)易(yì)笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商(shāng)银行(xíng)已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会在日(rì)常监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工(gōng)商银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平(píng)市城市发展投资(zī)控(kòng)股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发(fā)行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证券、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来(lái)看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资(zī)工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债务融资工具(jù)挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定(dìng)不(bù)良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢(lá2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口o)固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保(bǎo)合规(guī)稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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