零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(ni猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好án)入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好