近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多(duō)家(jiā)金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年(nián)年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融企业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地(dì)产企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官(guān)网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债(zhài)券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做市业务方式，每(měi)日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖(mài)或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)在(zài)日(rì)常(cháng)监(jiān)测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市发展(zhǎn)投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收(shōu)取发(fā)行(xíng)人大额(é)财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国(guó)资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗交琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì琅琊榜霓凰为什么嫁给聂铎 言豫津最后娶宫羽了吗)师(shī)事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构(gòu)和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务(wù)融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自(zì)觉(jué)维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易(yì)能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别是国有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相应的(de)公(gōng)序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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