零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职<1亿越南盾是富豪吗，越南打工一个月多少钱/p>

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。