金融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作。北向互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外(wài)投资(zī)者(zhě)通过(guò)北向互换通(tōng)开展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的(de)协同发展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察委员会(huì)（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金融管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间(jiān)同业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有(y华大基因有国家背景吗ǒu)限公司（以下简称场(chǎng)外结算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地(dì)区(qū)的境外(wài)投资者(zhě)可(kě)通过两(liǎng)地基础设施互联互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现(xiàn)就有(yǒu)关(guān)事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相(xiāng)关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初期(qī)可(kě)交易品(pǐn)种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及(jí)结算币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的(de)境(jìng)内(nèi)投资(zī)者(zhě)（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签(qiān)署报(bào)价(jià)商协议，并(bìng)为上海清算(suàn)所利率互(hù)换集中清算(suàn)业务的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外(wài)投资者(zhě)为符合人民银行要求并完成内(nèi)地(dì)银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投(tóu)资者需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银(yín)行(xíng)认可的境外电子交易平(píng)台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(华大基因有国家背景吗suàn)安排：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通(tōng)过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建(jiàn)立(lì)“互换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风(fēng)险敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事(shì)宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结算公(gōng)司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换通”下的各(gè)项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方(fāng)有序开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险(xi华大基因有国家背景吗ǎn)，做好投资者教育和服务(wù)，切(qiè)实(shí)维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者(zhě)应当充分(fēn)了解(jiě)两地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实践操作的差(chà)异(yì)，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的(de)投资者可联系(xì)外汇交易(yì)中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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