昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(j邵阳学院是几本大学ī)交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证(z邵阳学院是几本大学hèng)券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低(dī)于(yú)《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基(jī)本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服(fú邵阳学院是几本大学)务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)实施(shī)现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令限期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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