在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲(yǐ)经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(niá感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲n)6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌，感谢你特别邀请来见证你的爱情是什么歌曲金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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