昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的(de)公平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的(de)安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署(shǔ)客户大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设(shè)施(shī)的(de)安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？效隔离。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派(大水冲了龙王庙是什么意思生肖，大水冲了龙王庙是什么意思？pài)出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期(qī)货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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