金融界4月21日消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如(rú6千克等于多少斤 6千克是多少磅)何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责(zé)任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同6千克等于多少斤 6千克是多少磅时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实6千克等于多少斤 6千克是多少磅施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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