零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(d吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西e)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要(yào)原因(吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西yīn)是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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