近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力(lì)度在(zài)近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财(cái)信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务违(wéi)规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公(gōng)司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收(shōu)取(qǔ)发行人(rén)大额财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通(tōng)报的原(yuán拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳)因包括低价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了(le)一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基(jī)石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易(yì)能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严(yán)要求，以拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的(de)“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起(qǐ)相应的公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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