金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如(rú十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思式。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)十五夜望月古诗意思是什么呢，十五夜望月 诗意思泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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