零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字lt="东北证券突发！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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