金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保im医学上是什么意思障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投(tóu)资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投资者的(de)合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiànim医学上是什么意思)投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责im医学上是什么意思(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声(shēng)誉。

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