昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的(de)基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保障证券四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思期(qī)货交易所提供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标(biāo)及应急(jí)处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实(shí)施(shī)专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前(qián)端的通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进(jìn)行有(yǒu)四大哲学流派有哪些 四大哲学流派是什么意思效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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