直(zhí)播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务(皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下(xià)发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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