直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　<弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗img alt="券(quàn)商员(yuán)工抖音当(dāng)“大V”，直播赚(zhuàn)打(dǎ)赏感谢费？监(jiān)管出手(shǒu)了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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