直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiā翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光n)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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