零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(s文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求hū)》《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置(zhì)文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责(zé)任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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