近期交易(yì)商协会的(de)监管处(chù)罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业(yè)债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大(dà)连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清(qīng)算(suàn)速(sù)度不同的(de)现(xiàn)券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行不严或(huò)流于形式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做(zuò)市(shì)等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银(yín)行(xíng)主承销(xiāo)的多期(qī)债务(wù)融资工具发行(xíng)定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投(tóu)资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律(lǜ)问(wèn)询(xún)103多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗次，作出(chū)各类(lèi)自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型(xíng)机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不(bù)适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的(de)原(yuán)因包括低(dī)价(jià)包销多期债务(wù)融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的(de)正常(cháng)投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行(xíng)间债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促(cù)进价(jià)格发(fā)现的(de)重要(yào)作用(yòng)，应切实(shí)提(tí)升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严(yán)格(gé)自(zì)律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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