直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准(zh三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么ǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 三生三世枕上书白滚滚的真身是什么，三生三世枕上书中白滚滚的真身是什么