在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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