昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出(chū)完(wán)善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立健全监控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查等(děng)方面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需(xū)求等(děng)方面充(chōng)分评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会(huì)及其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构违反本规定，中国(g丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体uó)证监(jiān)会及(jí)其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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