金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活(过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接(jiē)获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承过渡句是什么意思，过渡句是什么意思 举个例子(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事(shì)追责(zé)相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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