近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会（下称鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号牌号(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对(duì)中国建设(shè)银行股份有限公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持优质头部房地产(chǎn)企(qǐ)业债券融(róng)资(zī)需求(qiú)，承销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不(bù)严(yán)或流于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市等方式(shì)参(cān)与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行(xíng)已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易商(shāng)协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案(àn)调查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五成，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务(wù)融资工具未按照(zhào)发行文件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务(wù)过(guò)程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作(zuò)用，应切(qiè)实提升做(zuò)市交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商(鲁j是哪个城市 鲁j是哪个省的车牌号shāng)业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公(gōng)序(xù)责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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